Jesteś tutaj: DEKRA » Harmonogram szkoleń » Compliance Officer

Compliance Officer

ZAREJESTRUJ SIĘ



Certyfikat - Oficer Compliance - Inspektor Ochrony Danych - szkolenie DEKRA


 

COMPLIANCE OFFICER - SZCZEGÓŁY SZKOLENIA:

 

Cel szkolenia:

Przygotowanie do pełnienia obowiązków Oficera Compliance (Compliance Officer).

*Szkolenie zostało przygotowane na podstawie najlepszych praktyk szkoleniowych, przepisów prawnych i praktyk z zakresu compliance.

Koncepcja szkolenia nawiązuje do normy ISO 37301:2021 compliance management systems oraz normy ISO 37001 anti-bribery management systems, a także przygotowywanej normy ISO 37002 whistleblowing management system.

Szkolenie przygotowuje do pracy w roli Compliance Officer, uwzględnia wymogi dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii oraz projektu ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary.

 

Szkolenie 3-dniowe z elementami warsztatów w formie case studies, zakończone egzaminem. Każdy z uczestników po zdanym egzaminie otrzyma certyfikat Compliance Officer.

 

Adresaci szkolenia: 

Kandydaci na Compliance Officer w organizacjach gospodarczych.

Szkolenie skierowane jest do:

  • Członków zarządu,
  • Dyrektorów Działów ds. Compliance
  • Pracowników Działów ds. Compliance
  • Pracowników Działów ds. Zapobiegania praniu pieniędzy
  • Managerów ds. zarzadzanie ryzykiem
  • Specjalistów Działów Ryzyka
  • Specjalistów z Działów Prawnych
  • Specjalistów z Działów Audytu
  • Specjalistów z Działów Kontroli Wewnętrznej
  • Specjalistów z Działów Finansów
  • Specjalistów z Działów Relacji z Inwestorami
  • Specjalistów z Działów Rozwoju Biznesu
  • Specjalistów z Działów Bezpieczeństwa i Ochrony Danych
  • Inspektor ds. ochrony danych osobowych
  • Prawników
  • Doradców
  • Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
 

Program szkolenia:

 

 

Godziny

Temat

Metoda szkolenia

 Dzień I

9:00-12:30

Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu

Certyfikacja compliance

Dyskusja moderowana

Wykłady

Case study

Ćwiczenia

Regulacje prawne compliance w organizacji i ich hierarchia:

  • Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku)
  • Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act)
  • Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
  • Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary
  • Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance,
  • Praktyki globalne z zakresu compliance

Zakres odpowiedzialności podmiotów zbiorowych – porównanie przepisów obowiązujących i kierunku zmian

(ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary)

  • Kogo dotyczy, zakres obowiązywania,
  • Obowiązki, sankcje
  • Elementy istotne z punku widzenia odpowiedzialności w organizacji podmiotu zbiorowego

12:30-13:15

Przerwa obiadowa

13:15-16:00

Obowiązki w zakresie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

(ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
i finansowaniu terroryzmu z późn. zm.)

  • Istota prania pieniędzy i finansowania terroryzmu – ryzyka zgodności
  • Obowiązki instytucji obowiązanych

Ocena ryzyka

  • Środki bezpieczeństwa finansowego
  • Obowiązki związane z gromadzeniem i przekazywaniem informacji
  • Wdrożenie działań organizacyjnych
  • Zakres procedur: instytucji obowiązanej i wewnętrznego anonimowego zgłaszania
  • Zakres odpowiedzialności instytucji obowiązanej oraz wskazanych osób

Procedury na wypadek nagłej kontroli organów państwa (działań organów ścigania)

  • Podstawowe czynności organów państwa i ich różnice
  • Zakres przygotowania

Elementy procedur

Posumowanie pierwszego dnia szkolenia

 Dzień II

9:00-12:30

Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia

Dyskusja moderowana

Wykłady

Case study

Ćwiczenia

Compliance w organizacji:

  • Definicje i zasady compliance
  • Etyka biznesu i ład korporacyjny
  • Miejsce i znaczenie compliance w organizacji
  • Funkcje compliance
  • Niezależność funkcji compliance
  • System zarządzania zgodnością
  • Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym
  • Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników
  • Zapewnienie szkoleń dla pracowników
  • Utrzymanie compliance w organizacji – system zarządzania ISO 37301:2021
  • Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego

Rola Compliance Officera:

  • Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji
  • Zakres odpowiedzialności Compliance Officera
  • Zestawienie czynności Compliance Officera
  • Przegląd polityki i wewnętrznych
  • Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży
    i rodzaju działalności
  • Rozpoznanie ryzyk compliance
  • Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance

Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja

12:30-13:15

Przerwa obiadowa

13:15-16:00

Metodologia pracy Compliance Officera:

  • Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań
  • Postępowanie w kwestiach wrażliwych
  • Psychologia w pracy Compliance Officera
  • Etyka i postępowanie
  • Współpraca z organami nadzorczymi

Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie:

  • Polityki i Procedury wewnętrzne
  • Program Działu Compliance
  • Kodeksy etyczne
  • Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka compliance
  • Działania prewencyjne funkcji compliance
  • Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
  • Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
  • Mapa naruszeń i plany naprawcze
  • Mapa procesów
  • Mapowanie regulacji
  • Mapowanie struktury firmy

System zarządzania zgodnością (compliance management systems) w oparciu o normę ISO 37301:2021

Podsumowanie drugiego dnia szkolenia

 Dzień III

9:00-12:30

Przypomnienie drugiego dnia szkolenia

Dyskusja moderowana

Wykłady

Case study

Ćwiczenia

Dyskusja moderowana

Ankiety

Procedury due dilligence - zasady weryfikacji dostawcy, klienta

  • Zasady wiarygodności kontrahenta
  • Elementy instrukcji weryfikacji
  • Źródła informacji – weryfikacja informacji na podstawie źródeł wewnętrznych i zewnętrznych – ocena źródeł, kryteria
  • Obszar weryfikacji i red flags

Whistleblowing w organizacji - rola Compliance Officera

  • Regulacje branżowe dotyczące sygnalistów
  • Założenia dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii
  • Dobre praktyki w zakresie tworzenia i utrzymania systemu zgłaszania i wyjaśniania nieprawidłowości w organizacji
  • Zasady tworzenia systemu zgłaszania nieprawidłowości w oparciu
    o normę ISO 37002 whistleblowing management system (wprowadzenie)

Rola Compliance Officera w systemie whistleblowing

12:30-13:15

Przerwa obiadowa

13:15-16:00

System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji:

  • Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu
    o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 anti-bribery management system.
  • Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów
  • Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności
  • Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego
  • Zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów

Konsultacje dotyczące programu

Egzamin

Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych

 

Przerwy kawowe będą ustalane wspólnie pomiędzy prowadzącym a uczestnikami.

 
 Organizator zastrzega sobie możliwość dokonania zmian w programie ze względu na ew. zmiany warunków certyfikacji osób oraz w celu dopasowania programu do bieżących potrzeb uczestników.  
 

 

Ekspert prowadzący szkolenie:

 

Szkolenie prowadzi trener - ekspert w zakresie:

  • ekspert rozwiązań compliance,
  • specjalista w zakresie analiz i baz danych,
  • koordynator projektowania i wdrażania systemów prewencyjnych.

 

Przez ponad 25 lat ekspert DEKRA był związany z organami ścigania. Od 2006 roku pełnił funkcje na stanowiskach kierowniczych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, najpierw dyrektora Departamentu Analiz, gdzie nadzorował zadania analityczne biura oraz min. odpowiadał za stworzenie procedur i całego systemu anonimowego zgłaszania podejrzeń korupcji. Pełnił funkcję dyrektora Gabinetu Szefa CBA i nadzorował działania edukacji oraz prewencji antykorupcyjnej prowadzonej przez biuro, koordynował „Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2014-2019”.

Pracował w Komendzie Głównej Policji, gdzie m.in. koordynował realizację działań w ramach współpracy międzynarodowej i pełnił funkcję Szefa Krajowego Biura Interpol.

Zakres prowadzonych przez niego szkoleń dotyczy etyki biznesu, konfliktu interesu, procedur postępowania w przypadku wystąpienia podejrzenia korupcji i nadużyć oraz naruszeń przepisów i regulacji wewnętrznych. Prowadził szkolenia w wielu firmach z zakresu m.in. zagadnień przeciwdziałania korupcji, odpowiedzialności zarządu za czyny popełniane przez pracowników oraz uprawnień organów ściągania.

Szkoli i doradza w zakresie rozwiązań compliance oraz systemów przeciwdziałania korupcji i nadużyciom w podmiotach publicznych i prywatnych. Posiad doświadczanie w zakresie tworzenia procedur i polityk antykorupcyjnych oraz ich audytów. Zajmuje się wdrażaniem dedykowanych systemów IT do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów (whistleblowers). Szkoli pracowników i przygotowuje odpowiednie w tym zakresie procedury. Prowadzi i doradza w zakresie audytów śledczych pod kątem ryzyk korupcyjnych i oceny informacji.


Więcej informacji o prowadzącym szkolenie »

 
   

Szkolenie może być dofinansowane przez BUR w wysokości minimum 50% »

 
 

 

Efekty szkolenia:

 

Po zakończeniu szkolenia uczestnik:

  •  zna i rozumie istotne pojęcia i definicje w obszarze compliance,
  •  zna i rozumie obowiązki i zadania Compliance Officer,
  •  potrafi samodzielnie pełnić funkcję Compliance Officer,
  •  zna pole współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji,
  •  potrafi samodzielnie opracować polityki, procedury wewnętrzne compliance,
  •  potrafi samodzielnie zaprojektować wybrane elementy systemu zarządzania ryzykiem compliance,
  •  potrafi wdrożyć rozpoznawanie ryzyka compliance,
  •  potrafi zachęcać pracowników i właścicieli do przestrzegania zasad compliance w organizacji,
  •  potrafi przygotować organizację do auditu oraz przygotować i ocenić zagrożenia compliance,
  •  zna zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów,
  •  ma świadomość, jak można doskonalić system zarządzania zgodnością w firmie.
 

 

 

Dokument wystawiany po szkoleniu:

 

Uczestnik szkolenia otrzyma, po zdaniu testu, certyfikat Compliance Officer wystawiony przez spółkę DEKRA Polska.

 

 

 

 

Podobne szkolenia:

 

DEKRASystem Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności zgodny z wytycznymi normy ISO 19600:2014

DEKRAInspektor Ochrony Danych

DEKRAPełnomocnik ds. cyberbezpieczeństwa świadczonych usług kluczowych zgodnych z ISO 27001, ISO 22301 oraz RODO

DEKRAAudytor Wiodący Systemu Zarządzania Bezpieczeństwem Informacji ISO 27001

DEKRAAudytor Wiodący Systemu Zarządzania Ciągłością Działania ISO 22301



Więcej szkoleń, które mogą Cię zainteresować znajdziesz w Katalogu szkoleń...

 
 

 
   
Harmonogram szkoleń DEKRA   Katalog szkoleń DEKRA   Skontaktuj się z Zespołem Szkoleń DEKRA
         
Harmonogram szkoleń »   Katalog szkoleń »   Szkolenie zamknięte »
 
 


COMPLIANCE OFFICER

Najbliższe szkolenia

20-22.10.2021 Warszawa / szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
24-26.11.2021 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
15-17.12.2021 Warszawa Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
12-14.01.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
16-18.02.2022 Warszawa Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
16-18.03.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
06-08.04.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
11-13.05.2022 Warszawa Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
15-17.06.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
13-15.07.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
22-24.08.2022 Warszawa Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
14-16.09.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
19-21.10.2022 Warszawa Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
23-25.11.2022 szkolenie internetowe Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ
14-16.12.2022 Warszawa Zobacz szczegóły ZAREJESTRUJ SIĘ

Nasz portal korzysta z informacji zapisanych za pomocą plików cookies. Więcej informacji

Nasz portal korzysta z informacji zapisanych za pomocą plików cookies, które pozwalają zwiększać Twoją wygodę. Z plików cookies mogą także korzystać współpracujący z nami reklamodawcy, firmy badawcze oraz dostawcy aplikacji multimedialnych. W przeglądarce internetowej można zmienić ustawienia dotyczące plików cookies. Dla Twojej wygody założyliśmy, że zgadzasz się z tym faktem, ale zawsze możesz wyłączyć tę opcję w ustawieniach swojej przeglądarki. Korzystanie z naszego serwisu bez zmiany ustawień dotyczących plików cookies oznacza, że będą one zapisane w pamięci komputera. Więcej informacji można znaleźć w naszej Polityce prywatności.