|
Cel szkolenia:
przygotowanie do pełnienia obowiązków Oficera Compliance (Compliance Officer)
|
|
* Szkolenie zostało przygotowane na podstawie najlepszych praktyk szkoleniowych, przepisów prawnych i praktyk z zakresu compliance.
Koncepcja szkolenia nawiązuje do normy ISO 19600 Compliance Management Systems oraz normy ISO 37001 Anti-Bribery Management Systems.
Szkolenie przygotowuje do pracy w roli Compliance Officer zgodnie z przepisami, w tym z projektem ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary.
|
|
|
Szkolenie 3-dniowe z elementami warsztatów w formie case studies, zakończone egzaminem. Każdy z uczestników po zdanym egzaminie otrzyma certyfikat Compliance Officer, potwierdzający kwalifikacje zawodowe.
|
|
Adresaci szkolenia:
kandydaci na Compliance Officer w organizacjach gospodarczych
|
|
Szkolenie skierowane jest do:
- Członków zarządu,
- Dyrektorów Działów ds. Compliance
- Pracowników Działów ds. Compliance
- Pracowników Działów ds. Zapobiegania praniu pieniędzy
- Managerów ds. zarzadzanie ryzykiem
- Specjalistów Działów Ryzyka
- Specjalistów z Działów Prawnych
- Specjalistów z Działów Audytu
- Specjalistów z Działów Kontroli Wewnętrznej
- Specjalistów z Działów Finansów
- Specjalistów z Działów Relacji z Inwestorami
- Specjalistów z Działów Rozwoju Biznesu
- Specjalistów z Działów Bezpieczeństwa i Ochrony Danych
- Inspektor ds. ochrony danych osobowych
- Prawników
- Doradców
- Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
|
|
Program szkolenia:
|
|
|
Godziny
|
Temat
|
Metoda szkolenia
|
|
Dzień I
|
|
9:00-12:30
|
Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu
Certyfikacja compliance
Co wiemy na temat compliance – test wiedzy
|
Dyskusja moderowana
Wykłady
Case study
Ćwiczenia
|
|
Regulacje prawne compliance w organizacji i ich hierarchia:
- Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku)
- Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act)
- Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary
- Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance,
- Praktyki globalne z zakresu compliance
|
|
Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary (projekt)
- Kogo dotyczy
- Obowiązki
- Weryfikacja partnerów biznesowych
- Zagrożenia
- Kary
- Whistleblowing – polityka i metody zgłaszania niezgodności oraz procedura śledztwa compliance
- Zasady postępowania ze zgłoszeniami o nieprawidłowościach,
- Programy ochronne dla osób chcących zgłosić nieprawidłowość wewnętrznie - Sygnaliści Korporacyjni
- Weryfikacji zgłoszenia sygnalisty korporacyjnego przez Compliance Officer`a
|
|
12:30-13:15
|
Przerwa obiadowa
|
|
13:15-16:00
|
Compliance w organizacji:
- Definicje i zasady compliance
- Etyka biznesu i ład korporacyjny
- Miejsce i znaczenie compliance w organizacji
- Funkcje compliance
- Niezależność funkcji compliance
- System zarządzania zgodnością
- Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym
- Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników
- Zapewnienie szkoleń dla pracowników
- Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego
Utrzymanie compliance w organizacji – systemy zarządzania ISO 19600 oraz ISO 37001
|
|
Posumowanie pierwszego dnia szkolenia
|
|
Dzień II
|
|
9:00-12:30
|
Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia
|
Dyskusja moderowana
Wykłady
Case study
Ćwiczenia
|
|
Rola Compliance Officer:
- Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji
- Zakres odpowiedzialności Compliance Officera
- Zestawienie czynności Compliance Officera
- Przegląd polityki i wewnętrznych
- Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży i rodzaju działalności
- Rozpoznanie ryzyk compliance
- Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance
- Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja
Metodologia pracy Compliance Officera:
- Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań
- Postępowanie w kwestiach wrażliwych
- Psychologia w pracy Compliance Officera
- Etyka i postępowanie
- Sposób współpracy z organami nadzorczymi
|
|
12:30-13:15
|
Przerwa obiadowa
|
|
13:15-16:00
|
Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie:
- Polityki i Procedury wewnętrzne
- Program działu Compliance
- Kodeksy etyczne
- Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
- Działania prewencyjne funkcji compliance
- Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
- Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
- Mapa naruszeń i plany naprawcze
- Mapa procesów
- Mapowanie regulacji
- Mapowanie struktury firmy
- System zarządzania zgodnością (Compliance Managment Systems) w oparciu o normę ISO 19600
|
|
Podsumowanie drugiego dnia szkolenia
|
|
Dzień III
|
|
9:00-12:30
|
Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia
|
Dyskusja moderowana
Wykłady
Case study
Ćwiczenia
Dyskusja moderowana
Ankiety
|
|
Ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu:
- Kogo dotyczy
- Obowiązki
- Weryfikacja partnerów biznesowych
- Zagrożenia
- Kary
|
|
System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji:
- Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 Anti-bribery Management System.
- Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów
- Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności
- Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego
- Procedura weryfikacji parterów biznesowych
- Procedura na wypadek kontroli organów ścigania
- Wewnętrzna polityka w zakresie darowizn, sponsoringu, wręczania i przyjmowanie upominków
- Zasadach etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów
|
|
12:30-13:15
|
Przerwa obiadowa
|
|
13:15-15:00
|
Konsultacje dotyczące programu
Egzamin
Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych
|
|
|
Przerwy kawowe będą ustalane wspólnie pomiędzy prowadzącym a uczestnikami.
|
|
Organizator zastrzega sobie możliwość dokonania zmian w programie ze względu na ew. zmiany warunków certyfikacji osób oraz w celu dopasowania programu do bieżących potrzeb uczestników.
|
|
| |
|
|
Trener-ekspert
- ekspert rozwiązań compliance
- specjalista w zakresie analiz i baz danych
- koordynator projektowania i wdrażania systemów prewencyjnych
Przez ponad 25 lat był związany z organami ścigania. Od 2006 roku pełnił funkcje na stanowiskach kierowniczych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, najpierw dyrektora Departamentu Analiz, gdzie nadzorował zadania analityczne biura oraz min. odpowiadał za stworzenie procedur i całego systemu anonimowego zgłaszania podejrzeń korupcji. Pełnił funkcję dyrektora Gabinetu Szefa CBA i nadzorował działania edukacji oraz prewencji antykorupcyjnej prowadzonej przez biuro, koordynował „Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2014-2019”.
Pracował w Komendzie Głównej Policji, gdzie m.in. koordynował realizację działań w ramach współpracy międzynarodowej i pełnił funkcję Szefa Krajowego Biura Interpol.
Zakres prowadzonych przez niego szkoleń dotyczy etyki biznesu, konfliktu interesu, procedur postępowania w przypadku wystąpienia podejrzenia korupcji i nadużyć oraz naruszeń przepisów i regulacji wewnętrznych. Prowadził szkolenia w wielu firmach z zakresu m.in. zagadnień przeciwdziałania korupcji, odpowiedzialności zarządu za czyny popełniane przez pracowników oraz uprawnień organów ściągania.
Szkoli i doradza w zakresie rozwiązań compliance oraz systemów przeciwdziałania korupcji i nadużyciom w podmiotach publicznych i prywatnych. Posiad doświadczanie w zakresie tworzenia procedur i polityk antykorupcyjnych oraz ich audytów. Zajmuje się wdrażaniem dedykowanych systemów IT do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów (whistleblowers). Szkoli pracowników i przygotowuje odpowiednie w tym zakresie procedury. Prowadzi i doradza w zakresie audytów śledczych pod kątem ryzyk korupcyjnych i oceny informacji.
|
|
| |
|
|
Szkolenie może być dofinansowane przez BUR w wysokości minimum 50%>>
|
|
| |
|
Efekty szkolenia
|
|
|
Po zakończeniu szkolenia uczestnik:
- zna i rozumie istotne pojęcia i definicje w obszarze compliance,
- zna i rozumie obowiązki i zadania Compliance Officer,
- potrafi samodzielnie pełnić funkcję Compliance Officer,
- zna pole współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji
- potrafi samodzielnie opracować polityki, procedury wewnętrzne compliance,
- potrafi samodzielnie zaprojektować wybrane elementy systemu zarządzania ryzykiem compliance,
- potrafi wdrożyć rozpoznawanie ryzyka compliance,
- potrafi zachęcać pracowników i właścicieli do przestrzegania zasad compliance w organizacji,
- potrafi przygotować organizację do auditu oraz przygotować i ocenić zagrożenia compliance,
- zna zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów
- ma świadomość, jak można doskonalić system zarządzania zgodnością w firmie.
|
|
|
|
|
Dokument wystawiany po szkoleniu:
uczestnik szkolenia otrzyma, po zdaniu testu, certyfikat Compliance Officer wystawiony przez spółkę DEKRA Polska.
|
|
Więcej szkoleń, które mogą Cię zainteresować znajdziesz w Katalogu szkoleń...
|
|
|
|
Podobne usługi DEKRA
|
|
|
 Audyt wg ustawy o krajowym systemie cyberbezpieczeństwa
Audyt dostawców pod kątem RODO/GDPR
Audyt środowiskowych wymagań prawnych
Audyt energetyczny zgodny z ustawą o efektywności energetycznej
Audyty CSR - ETI Base Code
|
|
| |
|
|
|
|
| |
