Szkolenie przygotowuje do pracy w roli Compliance Officer zgodnie z przepisami, w tym z projektem ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary.

Szkolenie 3-dniowe z elementami warsztatów w formie case studies, zakończone egzaminem. Każdy z uczestników po zdanym egzaminie otrzyma certyfikat Compliance Officer, potwierdzający kwalifikacje zawodowe.

Adresaci szkolenia:

Kandydaci na Compliance Officer w organizacjach gospodarczych.

Szkolenie skierowane jest do:

Członków zarządu,
Dyrektorów Działów ds. Compliance
Pracowników Działów ds. Compliance
Pracowników Działów ds. Zapobiegania praniu pieniędzy
Managerów ds. zarzadzanie ryzykiem
Specjalistów Działów Ryzyka
Specjalistów z Działów Prawnych
Specjalistów z Działów Audytu
Specjalistów z Działów Kontroli Wewnętrznej
Specjalistów z Działów Finansów
Specjalistów z Działów Relacji z Inwestorami
Specjalistów z Działów Rozwoju Biznesu
Specjalistów z Działów Bezpieczeństwa i Ochrony Danych
Inspektor ds. ochrony danych osobowych
Prawników
Doradców
Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance

Program szkolenia*

* w przypadku szkolenia online obowiązuje program załączony na początku strony oraz czas trwania opisany w "zobacz szczegóły" dla danego terminu.

Godziny	Temat	Metoda szkolenia
Dzień I
9:00-12:30	Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu Certyfikacja compliance Co wiemy na temat compliance – test wiedzy	Dyskusja moderowana Wykłady Case study Ćwiczenia
	*Regulacje prawne compliance* w organizacji i ich hierarchia*: Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku) Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act) Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance, Praktyki globalne z zakresu compliance*
	Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary (projekt) Kogo dotyczy Obowiązki Weryfikacja partnerów biznesowych Zagrożenia Kary Whistleblowing – polityka i metody zgłaszania niezgodności oraz procedura śledztwa compliance Zasady postępowania ze zgłoszeniami o nieprawidłowościach, Programy ochronne dla osób chcących zgłosić nieprawidłowość wewnętrznie - Sygnaliści Korporacyjni Weryfikacji zgłoszenia sygnalisty korporacyjnego przez Compliance Officer`a
12:30-13:15	Przerwa obiadowa
13:15-16:00	*Compliance* w organizacji: Definicje i zasady compliance Etyka biznesu i ład korporacyjny Miejsce i znaczenie compliance w organizacji Funkcje compliance Niezależność funkcji compliance System zarządzania zgodnością Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników Zapewnienie szkoleń dla pracowników Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego Utrzymanie compliance w organizacji – systemy zarządzania ISO 19600 oraz ISO 37001
	Posumowanie pierwszego dnia szkolenia
Dzień II
9:00-12:30	Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia	Dyskusja moderowana Wykłady Case study Ćwiczenia
	Rola Compliance Officer: Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji Zakres odpowiedzialności Compliance Officera Zestawienie czynności Compliance Officera Przegląd polityki i wewnętrznych Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży i rodzaju działalności Rozpoznanie ryzyk compliance Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja Metodologia pracy Compliance Officera: Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań Postępowanie w kwestiach wrażliwych Psychologia w pracy Compliance Officera Etyka i postępowanie Sposób współpracy z organami nadzorczymi
12:30-13:15	Przerwa obiadowa
13:15-16:00	Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie: Polityki i Procedury wewnętrzne Program działu Compliance Kodeksy etyczne Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance Działania prewencyjne funkcji compliance Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi Mapa naruszeń i plany naprawcze Mapa procesów Mapowanie regulacji Mapowanie struktury firmy System zarządzania zgodnością (Compliance Managment Systems) w oparciu o normę ISO 19600
	Podsumowanie drugiego dnia szkolenia
Dzień III
9:00-12:30	Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia	Dyskusja moderowana Wykłady Case study Ćwiczenia Dyskusja moderowana Ankiety
	Ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu: Kogo dotyczy Obowiązki Weryfikacja partnerów biznesowych Zagrożenia Kary
	System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji: Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 Anti-bribery Management System. Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego Procedura weryfikacji parterów biznesowych Procedura na wypadek kontroli organów ścigania Wewnętrzna polityka w zakresie darowizn, sponsoringu, wręczania i przyjmowanie upominków Zasadach etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów
12:30-13:15	Przerwa obiadowa
13:15-15:00	Konsultacje dotyczące programu Egzamin Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych

Przerwy kawowe będą ustalane wspólnie pomiędzy prowadzącym a uczestnikami.

Organizator zastrzega sobie możliwość dokonania zmian w programie ze względu na ew. zmiany warunków certyfikacji osób oraz w celu dopasowania programu do bieżących potrzeb uczestników.

Ekspert prowadzący szkolenie:

Szkolenie prowadzi trener - ekspert w zakresie:

ekspert rozwiązań compliance,
specjalista w zakresie analiz i baz danych,
koordynator projektowania i wdrażania systemów prewencyjnych.

Przez ponad 25 lat ekspert DEKRA był związany z organami ścigania. Od 2006 roku pełnił funkcje na stanowiskach kierowniczych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, najpierw dyrektora Departamentu Analiz, gdzie nadzorował zadania analityczne biura oraz min. odpowiadał za stworzenie procedur i całego systemu anonimowego zgłaszania podejrzeń korupcji. Pełnił funkcję dyrektora Gabinetu Szefa CBA i nadzorował działania edukacji oraz prewencji antykorupcyjnej prowadzonej przez biuro, koordynował „Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2014-2019”.

Pracował w Komendzie Głównej Policji, gdzie m.in. koordynował realizację działań w ramach współpracy międzynarodowej i pełnił funkcję Szefa Krajowego Biura Interpol.

Zakres prowadzonych przez niego szkoleń dotyczy etyki biznesu, konfliktu interesu, procedur postępowania w przypadku wystąpienia podejrzenia korupcji i nadużyć oraz naruszeń przepisów i regulacji wewnętrznych. Prowadził szkolenia w wielu firmach z zakresu m.in. zagadnień przeciwdziałania korupcji, odpowiedzialności zarządu za czyny popełniane przez pracowników oraz uprawnień organów ściągania.

Szkoli i doradza w zakresie rozwiązań compliance oraz systemów przeciwdziałania korupcji i nadużyciom w podmiotach publicznych i prywatnych. Posiad doświadczanie w zakresie tworzenia procedur i polityk antykorupcyjnych oraz ich audytów. Zajmuje się wdrażaniem dedykowanych systemów IT do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów (whistleblowers). Szkoli pracowników i przygotowuje odpowiednie w tym zakresie procedury. Prowadzi i doradza w zakresie audytów śledczych pod kątem ryzyk korupcyjnych i oceny informacji.

Więcej informacji o prowadzącym szkolenie »

Szkolenie może być dofinansowane przez BUR w wysokości minimum 50% »

Efekty szkolenia:

Po zakończeniu szkolenia uczestnik:

zna i rozumie istotne pojęcia i definicje w obszarze compliance,
zna i rozumie obowiązki i zadania Compliance Officer,
potrafi samodzielnie pełnić funkcję Compliance Officer,
zna pole współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji,
potrafi samodzielnie opracować polityki, procedury wewnętrzne compliance,
potrafi samodzielnie zaprojektować wybrane elementy systemu zarządzania ryzykiem compliance,
potrafi wdrożyć rozpoznawanie ryzyka compliance,
potrafi zachęcać pracowników i właścicieli do przestrzegania zasad compliance w organizacji,
potrafi przygotować organizację do auditu oraz przygotować i ocenić zagrożenia compliance,
zna zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów,
ma świadomość, jak można doskonalić system zarządzania zgodnością w firmie.

Dokument wystawiany po szkoleniu:

Uczestnik szkolenia otrzyma, po zdaniu testu, certyfikat Compliance Officer wystawiony przez spółkę DEKRA Polska.

Podobne szkolenia:

System Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności zgodny z wytycznymi normy ISO 19600:2014

Inspektor Ochrony Danych

Pełnomocnik ds. cyberbezpieczeństwa świadczonych usług kluczowych zgodnych z ISO 27001, ISO 22301 oraz RODO

Audytor Wiodący Systemu Zarządzania Bezpieczeństwem Informacji ISO 27001

Audytor Wiodący Systemu Zarządzania Ciągłością Działania ISO 22301

Więcej szkoleń, które mogą Cię zainteresować znajdziesz w Katalogu szkoleń...



Harmonogram szkoleń »	Katalog szkoleń »	Szkolenie zamknięte »

COMPLIANCE OFFICER

Najbliższe szkolenia

26-28.10.2020	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
25-27.11.2020	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
16-18.12.2020	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
13-15.01.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
22-24.02.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
17-19.03.2021	Wrocław	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
07-09.04.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
12-14.05.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
16-18.06.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
14-16.07.2021	Wrocław	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
23-25.08.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
22-24.09.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
25-27.10.2021	Wrocław	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
24-26.11.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
15-17.12.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ