Koncepcja szkolenia nawiązuje do normy ISO 37301:2021 compliance management systems oraz normy ISO 37001 anti-bribery management systems, a także przygotowywanej normy ISO 37002 whistleblowing management system.

Szkolenie przygotowuje do pracy w roli Compliance Officer, uwzględnia wymogi dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii oraz projektu ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary.

Szkolenie 3-dniowe z elementami warsztatów w formie case studies, zakończone egzaminem. Każdy z uczestników po zdanym egzaminie otrzyma certyfikat Compliance Officer.

Adresaci szkolenia:

Kandydaci na Compliance Officer w organizacjach gospodarczych.

Szkolenie skierowane jest do:

Członków zarządu,
Dyrektorów Działów ds. Compliance
Pracowników Działów ds. Compliance
Pracowników Działów ds. Zapobiegania praniu pieniędzy
Managerów ds. zarzadzanie ryzykiem
Specjalistów Działów Ryzyka
Specjalistów z Działów Prawnych
Specjalistów z Działów Audytu
Specjalistów z Działów Kontroli Wewnętrznej
Specjalistów z Działów Finansów
Specjalistów z Działów Relacji z Inwestorami
Specjalistów z Działów Rozwoju Biznesu
Specjalistów z Działów Bezpieczeństwa i Ochrony Danych
Inspektor ds. ochrony danych osobowych
Prawników
Doradców
Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance

Program szkolenia:

Godziny	Temat	Metoda szkolenia
Dzień I
9:00-12:30	Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu Certyfikacja compliance	Dyskusja moderowana Wykłady Case study Ćwiczenia
	*Regulacje prawne compliance* w organizacji i ich hierarchia*: Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku) Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act) Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance, Praktyki globalne z zakresu compliance*
	Zakres odpowiedzialności podmiotów zbiorowych – porównanie przepisów obowiązujących i kierunku zmian (ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary) Kogo dotyczy, zakres obowiązywania, Obowiązki, sankcje Elementy istotne z punku widzenia odpowiedzialności w organizacji podmiotu zbiorowego
12:30-13:15	Przerwa obiadowa
13:15-16:00	Obowiązki w zakresie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z późn. zm.) Istota prania pieniędzy i finansowania terroryzmu – ryzyka zgodności Obowiązki instytucji obowiązanych Ocena ryzyka Środki bezpieczeństwa finansowego Obowiązki związane z gromadzeniem i przekazywaniem informacji Wdrożenie działań organizacyjnych Zakres procedur: instytucji obowiązanej i wewnętrznego anonimowego zgłaszania Zakres odpowiedzialności instytucji obowiązanej oraz wskazanych osób Procedury na wypadek nagłej kontroli organów państwa (działań organów ścigania) Podstawowe czynności organów państwa i ich różnice Zakres przygotowania Elementy procedur
	Posumowanie pierwszego dnia szkolenia
Dzień II
9:00-12:30	Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia	Dyskusja moderowana Wykłady Case study Ćwiczenia
	*Compliance* w organizacji: Definicje i zasady compliance Etyka biznesu i ład korporacyjny Miejsce i znaczenie compliance w organizacji Funkcje compliance Niezależność funkcji compliance System zarządzania zgodnością Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników Zapewnienie szkoleń dla pracowników Utrzymanie compliance w organizacji – system zarządzania ISO 37301:2021 Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego Rola Compliance Officera: Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji Zakres odpowiedzialności Compliance Officera Zestawienie czynności Compliance Officera Przegląd polityki i wewnętrznych Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży i rodzaju działalności Rozpoznanie ryzyk compliance Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja
12:30-13:15	Przerwa obiadowa
13:15-16:00	Metodologia pracy Compliance Officera: Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań Postępowanie w kwestiach wrażliwych Psychologia w pracy Compliance Officera Etyka i postępowanie Współpraca z organami nadzorczymi Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie: Polityki i Procedury wewnętrzne Program Działu Compliance Kodeksy etyczne Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka compliance Działania prewencyjne funkcji compliance Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi Mapa naruszeń i plany naprawcze Mapa procesów Mapowanie regulacji Mapowanie struktury firmy System zarządzania zgodnością (compliance management systems) w oparciu o normę ISO 37301:2021
	Podsumowanie drugiego dnia szkolenia
Dzień III
9:00-12:30	Przypomnienie drugiego dnia szkolenia	Dyskusja moderowana Wykłady Case study Ćwiczenia Dyskusja moderowana Ankiety
	Procedury due dilligence - zasady weryfikacji dostawcy, klienta Zasady wiarygodności kontrahenta Elementy instrukcji weryfikacji Źródła informacji – weryfikacja informacji na podstawie źródeł wewnętrznych i zewnętrznych – ocena źródeł, kryteria Obszar weryfikacji i red flags Whistleblowing w organizacji - rola Compliance Officera Regulacje branżowe dotyczące sygnalistów Założenia dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii Dobre praktyki w zakresie tworzenia i utrzymania systemu zgłaszania i wyjaśniania nieprawidłowości w organizacji Zasady tworzenia systemu zgłaszania nieprawidłowości w oparciu o normę ISO 37002 whistleblowing management system (wprowadzenie) Rola Compliance Officera w systemie whistleblowing
12:30-13:15	Przerwa obiadowa
13:15-16:00	System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji: Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 anti-bribery management system. Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego Zasadach etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów Konsultacje dotyczące programu Egzamin Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych

Przerwy kawowe będą ustalane wspólnie pomiędzy prowadzącym a uczestnikami.

Organizator zastrzega sobie możliwość dokonania zmian w programie ze względu na ew. zmiany warunków certyfikacji osób oraz w celu dopasowania programu do bieżących potrzeb uczestników.

Ekspert prowadzący szkolenie:

Szkolenie prowadzi trener - ekspert w zakresie:

ekspert rozwiązań compliance,
specjalista w zakresie analiz i baz danych,
koordynator projektowania i wdrażania systemów prewencyjnych.

Przez ponad 25 lat ekspert DEKRA był związany z organami ścigania. Od 2006 roku pełnił funkcje na stanowiskach kierowniczych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, najpierw dyrektora Departamentu Analiz, gdzie nadzorował zadania analityczne biura oraz min. odpowiadał za stworzenie procedur i całego systemu anonimowego zgłaszania podejrzeń korupcji. Pełnił funkcję dyrektora Gabinetu Szefa CBA i nadzorował działania edukacji oraz prewencji antykorupcyjnej prowadzonej przez biuro, koordynował „Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2014-2019”.

Pracował w Komendzie Głównej Policji, gdzie m.in. koordynował realizację działań w ramach współpracy międzynarodowej i pełnił funkcję Szefa Krajowego Biura Interpol.

Zakres prowadzonych przez niego szkoleń dotyczy etyki biznesu, konfliktu interesu, procedur postępowania w przypadku wystąpienia podejrzenia korupcji i nadużyć oraz naruszeń przepisów i regulacji wewnętrznych. Prowadził szkolenia w wielu firmach z zakresu m.in. zagadnień przeciwdziałania korupcji, odpowiedzialności zarządu za czyny popełniane przez pracowników oraz uprawnień organów ściągania.

Szkoli i doradza w zakresie rozwiązań compliance oraz systemów przeciwdziałania korupcji i nadużyciom w podmiotach publicznych i prywatnych. Posiad doświadczanie w zakresie tworzenia procedur i polityk antykorupcyjnych oraz ich audytów. Zajmuje się wdrażaniem dedykowanych systemów IT do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów (whistleblowers). Szkoli pracowników i przygotowuje odpowiednie w tym zakresie procedury. Prowadzi i doradza w zakresie audytów śledczych pod kątem ryzyk korupcyjnych i oceny informacji.

Więcej informacji o prowadzącym szkolenie »

Szkolenie może być dofinansowane przez BUR w wysokości minimum 50% »

Efekty szkolenia:

Po zakończeniu szkolenia uczestnik:

zna i rozumie istotne pojęcia i definicje w obszarze compliance,
zna i rozumie obowiązki i zadania Compliance Officer,
potrafi samodzielnie pełnić funkcję Compliance Officer,
zna pole współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji,
potrafi samodzielnie opracować polityki, procedury wewnętrzne compliance,
potrafi samodzielnie zaprojektować wybrane elementy systemu zarządzania ryzykiem compliance,
potrafi wdrożyć rozpoznawanie ryzyka compliance,
potrafi zachęcać pracowników i właścicieli do przestrzegania zasad compliance w organizacji,
potrafi przygotować organizację do auditu oraz przygotować i ocenić zagrożenia compliance,
zna zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów,
ma świadomość, jak można doskonalić system zarządzania zgodnością w firmie.

Dokument wystawiany po szkoleniu:

Uczestnik szkolenia otrzyma, po zdaniu testu, certyfikat Compliance Officer wystawiony przez spółkę DEKRA Polska.

Podobne szkolenia:

System Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności zgodny z wytycznymi normy ISO 19600:2014

Inspektor Ochrony Danych

Pełnomocnik ds. cyberbezpieczeństwa świadczonych usług kluczowych zgodnych z ISO 27001, ISO 22301 oraz RODO

Audytor Wiodący Systemu Zarządzania Bezpieczeństwem Informacji ISO 27001

Audytor Wiodący Systemu Zarządzania Ciągłością Działania ISO 22301

Więcej szkoleń, które mogą Cię zainteresować znajdziesz w Katalogu szkoleń...



Harmonogram szkoleń »	Katalog szkoleń »	Szkolenie zamknięte »

COMPLIANCE OFFICER

Najbliższe szkolenia

14-16.07.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
23-25.08.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
15-17.09.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
20-22.10.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
24-26.11.2021	szkolenie internetowe	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ
15-17.12.2021	Warszawa	Zobacz szczegóły	ZAREJESTRUJ SIĘ