|
|
|
|
|
COMPLIANCE OFFICER - SZCZEGÓŁY SZKOLENIA:
|
| |
Cel szkolenia:
|
|
Przygotowanie do pełnienia obowiązków Oficera Compliance (Compliance Officer).
*Szkolenie zostało przygotowane na podstawie najlepszych praktyk szkoleniowych, przepisów prawnych i praktyk z zakresu compliance.
Koncepcja szkolenia nawiązuje do normy ISO 37301:2021 compliance management systems oraz normy ISO 37001 anti-bribery management systems, a także przygotowywanej normy ISO 37002 whistleblowing management system.
Szkolenie przygotowuje do pracy w roli Compliance Officer, uwzględnia wymogi dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii oraz projektu ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary.
|
|
|
Szkolenie 3-dniowe z elementami warsztatów w formie case studies, zakończone egzaminem. Każdy z uczestników po zdanym egzaminie otrzyma certyfikat Compliance Officer.
|
|
Adresaci szkolenia:
|
|
Kandydaci na Compliance Officer w organizacjach gospodarczych.
Szkolenie skierowane jest do:
- Członków zarządu,
- Dyrektorów Działów ds. Compliance
- Pracowników Działów ds. Compliance
- Pracowników Działów ds. Zapobiegania praniu pieniędzy
- Managerów ds. zarzadzanie ryzykiem
- Specjalistów Działów Ryzyka
- Specjalistów z Działów Prawnych
- Specjalistów z Działów Audytu
- Specjalistów z Działów Kontroli Wewnętrznej
- Specjalistów z Działów Finansów
- Specjalistów z Działów Relacji z Inwestorami
- Specjalistów z Działów Rozwoju Biznesu
- Specjalistów z Działów Bezpieczeństwa i Ochrony Danych
- Inspektor ds. ochrony danych osobowych
- Prawników
- Doradców
- Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
|
|
Program szkolenia:
|
|
|
Godziny
|
Temat
|
Metoda szkolenia
|
|
Dzień I
|
|
9:00-12:30
|
Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu
Certyfikacja compliance
|
Dyskusja moderowana
Wykłady
Case study
Ćwiczenia
|
|
Regulacje prawne compliance w organizacji i ich hierarchia:
- Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku)
- Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act)
- Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary
- Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance,
- Praktyki globalne z zakresu compliance
|
|
Zakres odpowiedzialności podmiotów zbiorowych – porównanie przepisów obowiązujących i kierunku zmian
(ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary)
- Kogo dotyczy, zakres obowiązywania,
- Obowiązki, sankcje
- Elementy istotne z punku widzenia odpowiedzialności w organizacji podmiotu zbiorowego
|
|
12:30-13:15
|
Przerwa obiadowa
|
|
13:15-16:00
|
Obowiązki w zakresie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
(ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
i finansowaniu terroryzmu z późn. zm.)
- Istota prania pieniędzy i finansowania terroryzmu – ryzyka zgodności
- Obowiązki instytucji obowiązanych
Ocena ryzyka
- Środki bezpieczeństwa finansowego
- Obowiązki związane z gromadzeniem i przekazywaniem informacji
- Wdrożenie działań organizacyjnych
- Zakres procedur: instytucji obowiązanej i wewnętrznego anonimowego zgłaszania
- Zakres odpowiedzialności instytucji obowiązanej oraz wskazanych osób
Procedury na wypadek nagłej kontroli organów państwa (działań organów ścigania)
- Podstawowe czynności organów państwa i ich różnice
- Zakres przygotowania
Elementy procedur
|
|
Posumowanie pierwszego dnia szkolenia
|
|
Dzień II
|
|
9:00-12:30
|
Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia
|
Dyskusja moderowana
Wykłady
Case study
Ćwiczenia
|
|
Compliance w organizacji:
- Definicje i zasady compliance
- Etyka biznesu i ład korporacyjny
- Miejsce i znaczenie compliance w organizacji
- Funkcje compliance
- Niezależność funkcji compliance
- System zarządzania zgodnością
- Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym
- Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników
- Zapewnienie szkoleń dla pracowników
- Utrzymanie compliance w organizacji – system zarządzania ISO 37301:2021
- Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego
Rola Compliance Officera:
- Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji
- Zakres odpowiedzialności Compliance Officera
- Zestawienie czynności Compliance Officera
- Przegląd polityki i wewnętrznych
- Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży
i rodzaju działalności
- Rozpoznanie ryzyk compliance
- Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance
Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja
|
|
12:30-13:15
|
Przerwa obiadowa
|
|
13:15-16:00
|
Metodologia pracy Compliance Officera:
- Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań
- Postępowanie w kwestiach wrażliwych
- Psychologia w pracy Compliance Officera
- Etyka i postępowanie
- Współpraca z organami nadzorczymi
Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie:
- Polityki i Procedury wewnętrzne
- Program Działu Compliance
- Kodeksy etyczne
- Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka compliance
- Działania prewencyjne funkcji compliance
- Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
- Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
- Mapa naruszeń i plany naprawcze
- Mapa procesów
- Mapowanie regulacji
- Mapowanie struktury firmy
System zarządzania zgodnością (compliance management systems) w oparciu o normę ISO 37301:2021
|
|
Podsumowanie drugiego dnia szkolenia
|
|
Dzień III
|
|
9:00-12:30
|
Przypomnienie drugiego dnia szkolenia
|
Dyskusja moderowana
Wykłady
Case study
Ćwiczenia
Dyskusja moderowana
Ankiety
|
|
Procedury due dilligence - zasady weryfikacji dostawcy, klienta
- Zasady wiarygodności kontrahenta
- Elementy instrukcji weryfikacji
- Źródła informacji – weryfikacja informacji na podstawie źródeł wewnętrznych i zewnętrznych – ocena źródeł, kryteria
- Obszar weryfikacji i red flags
Whistleblowing w organizacji - rola Compliance Officera
- Regulacje branżowe dotyczące sygnalistów
- Założenia dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii
- Dobre praktyki w zakresie tworzenia i utrzymania systemu zgłaszania i wyjaśniania nieprawidłowości w organizacji
- Zasady tworzenia systemu zgłaszania nieprawidłowości w oparciu
o normę ISO 37002 whistleblowing management system (wprowadzenie)
Rola Compliance Officera w systemie whistleblowing
|
|
12:30-13:15
|
Przerwa obiadowa
|
|
13:15-16:00
|
System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji:
- Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu
o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 anti-bribery management system.
- Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów
- Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności
- Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego
- Zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów
Konsultacje dotyczące programu
Egzamin
Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych
|
|
|
Przerwy kawowe będą ustalane wspólnie pomiędzy prowadzącym a uczestnikami.
|
|
| Organizator zastrzega sobie możliwość dokonania zmian w programie ze względu na ew. zmiany warunków certyfikacji osób oraz w celu dopasowania programu do bieżących potrzeb uczestników. |
|
|
|
Ekspert prowadzący szkolenie:
|
|
|
Szkolenie prowadzi trener - ekspert w zakresie:
- ekspert rozwiązań compliance,
- specjalista w zakresie analiz i baz danych,
- koordynator projektowania i wdrażania systemów prewencyjnych.
Przez ponad 25 lat ekspert DEKRA był związany z organami ścigania. Od 2006 roku pełnił funkcje na stanowiskach kierowniczych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, najpierw dyrektora Departamentu Analiz, gdzie nadzorował zadania analityczne biura oraz min. odpowiadał za stworzenie procedur i całego systemu anonimowego zgłaszania podejrzeń korupcji. Pełnił funkcję dyrektora Gabinetu Szefa CBA i nadzorował działania edukacji oraz prewencji antykorupcyjnej prowadzonej przez biuro, koordynował „Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2014-2019”.
Pracował w Komendzie Głównej Policji, gdzie m.in. koordynował realizację działań w ramach współpracy międzynarodowej i pełnił funkcję Szefa Krajowego Biura Interpol.
Zakres prowadzonych przez niego szkoleń dotyczy etyki biznesu, konfliktu interesu, procedur postępowania w przypadku wystąpienia podejrzenia korupcji i nadużyć oraz naruszeń przepisów i regulacji wewnętrznych. Prowadził szkolenia w wielu firmach z zakresu m.in. zagadnień przeciwdziałania korupcji, odpowiedzialności zarządu za czyny popełniane przez pracowników oraz uprawnień organów ściągania.
Szkoli i doradza w zakresie rozwiązań compliance oraz systemów przeciwdziałania korupcji i nadużyciom w podmiotach publicznych i prywatnych. Posiad doświadczanie w zakresie tworzenia procedur i polityk antykorupcyjnych oraz ich audytów. Zajmuje się wdrażaniem dedykowanych systemów IT do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów (whistleblowers). Szkoli pracowników i przygotowuje odpowiednie w tym zakresie procedury. Prowadzi i doradza w zakresie audytów śledczych pod kątem ryzyk korupcyjnych i oceny informacji.
Więcej informacji o prowadzącym szkolenie »
|
|
| |
|
|
Szkolenie może być dofinansowane przez BUR w wysokości minimum 50% »
|
|
|
|
Efekty szkolenia:
|
|
|
Po zakończeniu szkolenia uczestnik:
- zna i rozumie istotne pojęcia i definicje w obszarze compliance,
- zna i rozumie obowiązki i zadania Compliance Officer,
- potrafi samodzielnie pełnić funkcję Compliance Officer,
- zna pole współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji,
- potrafi samodzielnie opracować polityki, procedury wewnętrzne compliance,
- potrafi samodzielnie zaprojektować wybrane elementy systemu zarządzania ryzykiem compliance,
- potrafi wdrożyć rozpoznawanie ryzyka compliance,
- potrafi zachęcać pracowników i właścicieli do przestrzegania zasad compliance w organizacji,
- potrafi przygotować organizację do auditu oraz przygotować i ocenić zagrożenia compliance,
- zna zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów,
- ma świadomość, jak można doskonalić system zarządzania zgodnością w firmie.
|
|
|
|
|
Dokument wystawiany po szkoleniu:
|
|
|
Uczestnik szkolenia otrzyma, po zdaniu testu, certyfikat Compliance Officer wystawiony przez spółkę DEKRA Polska.
|
|
|
|
|
Podobne szkolenia:
|
|
|
 System Zarządzania Ryzykiem Braku Zgodności zgodny z wytycznymi normy ISO 19600:2014
Inspektor Ochrony Danych
Pełnomocnik ds. cyberbezpieczeństwa świadczonych usług kluczowych zgodnych z ISO 27001, ISO 22301 oraz RODO
Audytor Wiodący Systemu Zarządzania Bezpieczeństwem Informacji ISO 27001
Audytor Wiodący Systemu Zarządzania Ciągłością Działania ISO 22301
Więcej szkoleń, które mogą Cię zainteresować znajdziesz w Katalogu szkoleń...
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
| |
