Szkolenie: Compliance Officer

Przygotowanie do pełnienia obowiązków Oficera Compliance (Compliance Officer).

Szkolenie zostało przygotowane na podstawie najlepszych praktyk szkoleniowych, przepisów prawnych i praktyk z zakresu compliance.

Koncepcja szkolenia nawiązuje do normy ISO 37301:2021 compliance management systems oraz normy ISO 37001 anti-bribery management systems, a także przygotowywanej normy ISO 37002 whistleblowing management system.

Szkolenie przygotowuje do pracy w roli Compliance Officer, uwzględnia wymogi dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii oraz projektu ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary.

Kandydaci na Compliance Officer w organizacjach gospodarczych.

Szkolenie skierowane jest do:

członków zarządu,
dyrektorów Działów ds. Compliance,
pracowników Działów ds. Compliance,
pracowników Działów ds. Zapobiegania praniu pieniędzy,
managerów ds. zarządzanie ryzykiem,
specjalistów Działów Ryzyka,
specjalistów z Działów Prawnych,
specjalistów z Działów Audytu,
specjalistów z Działów Kontroli Wewnętrznej,
specjalistów z Działów Finansów,
specjalistów z Działów Relacji z Inwestorami,
specjalistów z Działów Rozwoju Biznesu,
specjalistów z Działów Bezpieczeństwa i Ochrony Danych,
inspektor ds. ochrony danych osobowych,
prawników,
doradców,
osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance.

dzień	godzina	metoda szkolenia	temat
Dzień I	9:00-12:30	Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu Certyfikacja compliance
		Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Regulacje prawne compliance w organizacji i ich hierarchia: Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku) Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act) Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance, Praktyki globalne z zakresu compliance
		Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Zakres odpowiedzialności podmiotów zbiorowych – porównanie przepisów obowiązujących i kierunku zmian (ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary) Kogo dotyczy, zakres obowiązywania, Obowiązki, sankcje Elementy istotne z punku widzenia odpowiedzialności w organizacji podmiotu zbiorowego
	12:30-13:15	Przerwa obiadowa
	13:15-16:00	Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Obowiązki w zakresie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z późn. zm.) Istota prania pieniędzy i finansowania terroryzmu – ryzyka zgodności Obowiązki instytucji obowiązanych Ocena ryzyka Środki bezpieczeństwa finansowego Obowiązki związane z gromadzeniem i przekazywaniem informacji Wdrożenie działań organizacyjnych Zakres procedur: instytucji obowiązanej i wewnętrznego anonimowego zgłaszania Zakres odpowiedzialności instytucji obowiązanej oraz wskazanych osób Procedury na wypadek nagłej kontroli organów państwa (działań organów ścigania) Podstawowe czynności organów państwa i ich różnice Zakres przygotowania Elementy procedur Posumowanie pierwszego dnia szkolenia
Dzień II	9:00-12:30	Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia Compliance w organizacji: Definicje i zasady compliance Etyka biznesu i ład korporacyjny Miejsce i znaczenie compliance w organizacji Funkcje compliance Niezależność funkcji compliance System zarządzania zgodnością Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników Zapewnienie szkoleń dla pracowników Utrzymanie compliance w organizacji – system zarządzania ISO 37301:2021 Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego Rola Compliance Officera: Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji Zakres odpowiedzialności Compliance Officera Zestawienie czynności Compliance Officera Przegląd polityki i wewnętrznych Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży i rodzaju działalności Rozpoznanie ryzyk compliance Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja
	12:30-13:15	Przerwa obiadowa
	13:15-16:00	Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Metodologia pracy Compliance Officera: Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań Postępowanie w kwestiach wrażliwych Psychologia w pracy Compliance Officera Etyka i postępowanie Współpraca z organami nadzorczymi Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie:* Polityki i Procedury wewnętrzne Program Działu Compliance Kodeksy etyczne Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka compliance Działania prewencyjne funkcji compliance Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi Mapa naruszeń i plany naprawcze Mapa procesów Mapowanie regulacji Mapowanie struktury firmy System zarządzania zgodnością (compliance management systems) w oparciu o normę ISO 37301:2021 Podsumowanie drugiego dnia szkolenia
Dzień III	9:00-12:30	Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia	Przypomnienie drugiego dnia szkolenia Procedury due dilligence - zasady weryfikacji dostawcy, Zasady wiarygodności kontrahenta Elementy instrukcji weryfikacji Źródła informacji – weryfikacja informacji na podstawie źródeł wewnętrznych i zewnętrznych – ocena źródeł, kryteria Obszar weryfikacji i red flags Whistleblowing w organizacji - rola Compliance Officera Regulacje branżowe dotyczące sygnalistów Założenia dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii Dobre praktyki w zakresie tworzenia i utrzymania systemu zgłaszania i wyjaśniania nieprawidłowości w organizacji Zasady tworzenia systemu zgłaszania nieprawidłowości w oparciu o normę ISO 37002 whistleblowing management system (wprowadzenie) Rola Compliance Officera w systemie whistleblowing
	12:30-13:15	Przerwa obiadowa
	13:15-16:00	Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia / Egzamin	System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji: Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 anti-bribery management system. Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego Zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów Konsultacje dotyczące programu Egzamin Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych

Dzień I
1. 9:00-12:30
  1. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Rozpoczęcie szkolenia: przedstawienie prowadzącego i uczestników, zebranie oczekiwań uczestników, prezentacja celów i programu
    
    Certyfikacja compliance
  2. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Regulacje prawne compliance w organizacji i ich hierarchia:
    - Regulacje unijne (m.in. rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku)
    - Regulacje międzynarodowe (m.in. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), American Anti-Corruption Act)
    - Regulacje krajowe, m.in. ustawa o ochronie danych osobowych, ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
    - Projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary
    - Kodeksy branżowe jako źródło obowiązków z zakresu compliance,
    - Praktyki globalne z zakresu compliance
  3. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Zakres odpowiedzialności podmiotów zbiorowych – porównanie przepisów obowiązujących i kierunku zmian
    
    (ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary)
    - Kogo dotyczy, zakres obowiązywania,
    - Obowiązki, sankcje
    - Elementy istotne z punku widzenia odpowiedzialności w organizacji podmiotu zbiorowego
2. 12:30-13:15
  1. Przerwa obiadowa
3. 13:15-16:00
  1. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Obowiązki w zakresie zgodności z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (ustawa z dnia 1 marca 2018 o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z późn. zm.)
    - Istota prania pieniędzy i finansowania terroryzmu – ryzyka zgodności
    - Obowiązki instytucji obowiązanych
    Ocena ryzyka
    - Środki bezpieczeństwa finansowego
    - Obowiązki związane z gromadzeniem i przekazywaniem informacji
    - Wdrożenie działań organizacyjnych
    - Zakres procedur: instytucji obowiązanej i wewnętrznego anonimowego zgłaszania
    - Zakres odpowiedzialności instytucji obowiązanej oraz wskazanych osób
    Procedury na wypadek nagłej kontroli organów państwa (działań organów ścigania)
    - Podstawowe czynności organów państwa i ich różnice
    - Zakres przygotowania
    Elementy procedur
    
    Posumowanie pierwszego dnia szkolenia
Dzień II
1. 9:00-12:30
  1. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Przypomnienie pierwszego dnia szkolenia
    
    Compliance w organizacji:
    - Definicje i zasady compliance
    - Etyka biznesu i ład korporacyjny
    - Miejsce i znaczenie compliance w organizacji
    - Funkcje compliance
    - Niezależność funkcji compliance
    - System zarządzania zgodnością
    - Struktura compliance i trzy linie obrony - współpraca z audytem, kontrolą wewnętrzną i działem prawnym
    - Kompetencje i umiejętności w compliance - wymóg szkolenia pracowników
    - Zapewnienie szkoleń dla pracowników
    - Utrzymanie compliance w organizacji – system zarządzania ISO 37301:2021
    - Różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego
    Rola Compliance Officera:
    - Miejsce i znaczenie Compliance Officer w organizacji
    - Zakres odpowiedzialności Compliance Officera
    - Zestawienie czynności Compliance Officera
    - Przegląd polityki i wewnętrznych
    - Opracowywanie programów zgodności w zależności od branży i rodzaju działalności
    - Rozpoznanie ryzyk compliance
    - Dopasowanie do potrzeb przedsiębiorstwa systemu zarządzania compliance
    Zapewnienie skuteczności działania systemu zarządzania compliance i jego ciągła optymalizacja
2. 12:30-13:15
  1. Przerwa obiadowa
3. 13:15-16:00
  1. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Metodologia pracy Compliance Officera:
    - Sytuacje konfliktowe i strategie ich rozwiązań
    - Postępowanie w kwestiach wrażliwych
    - Psychologia w pracy Compliance Officera
    - Etyka i postępowanie *Współpraca z organami nadzorczymi
    Zarządzanie ryzykiem braku zgodności – wdrożenie i egzekwowanie:
    - Polityki i Procedury wewnętrzne
    - Program Działu Compliance
    - Kodeksy etyczne
    - Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka compliance
    - Działania prewencyjne funkcji compliance
    - Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
    - Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
    - Mapa naruszeń i plany naprawcze
    - Mapa procesów
    - Mapowanie regulacji
    - Mapowanie struktury firmy
    - System zarządzania zgodnością (compliance management systems) w oparciu o normę ISO 37301:2021
    Podsumowanie drugiego dnia szkolenia
Dzień III
1. 9:00-12:30
  1. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia temat:
    
    Przypomnienie drugiego dnia szkolenia
    
    Procedury due dilligence - zasady weryfikacji dostawcy,
    - Zasady wiarygodności kontrahenta
    - Elementy instrukcji weryfikacji
    - Źródła informacji – weryfikacja informacji na podstawie źródeł wewnętrznych i zewnętrznych – ocena źródeł, kryteria
    - Obszar weryfikacji i red flags
    - Whistleblowing w organizacji - rola Compliance Officera
    Regulacje branżowe dotyczące sygnalistów
    - Założenia dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii
    - Dobre praktyki w zakresie tworzenia i utrzymania systemu zgłaszania i wyjaśniania nieprawidłowości w organizacji
    - Zasady tworzenia systemu zgłaszania nieprawidłowości w oparciu o normę ISO 37002 whistleblowing management system (wprowadzenie)
    Rola Compliance Officera w systemie whistleblowing
2. 12:30-13:15
  1. Przerwa obiadowa
3. 13:15-16:00
  1. Dyskusja moderowana / Wykłady / Case study / Ćwiczenia / Egzamin temat:
    
    System zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji:
    - Budowanie i udoskonalanie wewnętrznych systemów zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji w oparciu o międzynarodowe standardy zarządzania ryzykiem korupcji takie jak norma ISO 37001:2016 anti-bribery management system.
    - Praktyczne aspekty przeciwdziałania korupcji i konfliktowi interesów
    - Identyfikacja ryzyka korupcyjnego w działalności
    - Zarządzanie ryzykiem korupcji. Audyt prawidłowego funkcjonowania systemu antykorupcyjnego
    - Zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów
    Konsultacje dotyczące programu
    
    Egzamin
    
    Zakończenie szkolenia: podsumowanie celów i oczekiwań uczestników, wypełnienie ankiet ewaluacyjnych

Przerwy kawowe będą ustalane wspólnie pomiędzy prowadzącym a uczestnikami.

Organizator zastrzega sobie możliwość dokonania zmian w programie ze względu na ew. zmiany warunków certyfikacji osób oraz w celu dopasowania programu do bieżących potrzeb uczestników.

Szkolenie prowadzi trener - ekspert w zakresie:

ekspert rozwiązań compliance,
specjalista w zakresie analiz i baz danych,
koordynator projektowania i wdrażania systemów prewencyjnych.

Przez ponad 25 lat ekspert DEKRA był związany z organami ścigania. Od 2006 roku pełnił funkcje na stanowiskach kierowniczych w Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, najpierw dyrektora Departamentu Analiz, gdzie nadzorował zadania analityczne biura oraz min. odpowiadał za stworzenie procedur i całego systemu anonimowego zgłaszania podejrzeń korupcji. Pełnił funkcję dyrektora Gabinetu Szefa CBA i nadzorował działania edukacji oraz prewencji antykorupcyjnej prowadzonej przez biuro, koordynował „Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2014-2019”.

Pracował w Komendzie Głównej Policji, gdzie m.in. koordynował realizację działań w ramach współpracy międzynarodowej i pełnił funkcję Szefa Krajowego Biura Interpol.

Zakres prowadzonych przez niego szkoleń dotyczy etyki biznesu, konfliktu interesu, procedur postępowania w przypadku wystąpienia podejrzenia korupcji i nadużyć oraz naruszeń przepisów i regulacji wewnętrznych. Prowadził szkolenia w wielu firmach z zakresu m.in. zagadnień przeciwdziałania korupcji, odpowiedzialności zarządu za czyny popełniane przez pracowników oraz uprawnień organów ściągania.

Szkoli i doradza w zakresie rozwiązań compliance oraz systemów przeciwdziałania korupcji i nadużyciom w podmiotach publicznych i prywatnych. Posiada doświadczanie w zakresie tworzenia procedur i polityk antykorupcyjnych oraz ich audytów. Zajmuje się wdrażaniem dedykowanych systemów IT do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów (whistleblowers). Szkoli pracowników i przygotowuje odpowiednie w tym zakresie procedury. Prowadzi i doradza w zakresie audytów śledczych pod kątem ryzyk korupcyjnych i oceny informacji.

Po zakończeniu szkolenia uczestnik:

zna i rozumie istotne pojęcia i definicje w obszarze compliance,
zna i rozumie obowiązki i zadania Compliance Officer,
potrafi samodzielnie pełnić funkcję Compliance Officer,
zna pole współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji,
potrafi samodzielnie opracować polityki, procedury wewnętrzne compliance,
potrafi samodzielnie zaprojektować wybrane elementy systemu zarządzania ryzykiem compliance,
potrafi wdrożyć rozpoznawanie ryzyka compliance,
potrafi zachęcać pracowników i właścicieli do przestrzegania zasad compliance w organizacji,
potrafi przygotować organizację do auditu oraz przygotować i ocenić zagrożenia compliance,
zna zasady etyczne, zasady przeciwdziałania i zapobiegania korupcji i konfliktowi interesów,
ma świadomość, jak można doskonalić system zarządzania zgodnością w firmie.

Uczestnik szkolenia otrzyma, po zdaniu testu, certyfikat Compliance Officer wystawiony przez spółkę DEKRA Polska.

Cena zawiera:

zaświadczenie lub certyfikat w języku polskim w wersji elektronicznej (plik PDF wysyłany mailem do uczestnika po odnotowaniu płatności).
Materiały szkoleniowe (plik PDF wysyłany mailem najpóźniej w dniu szkolenia).

Rejestracja na szkolenie oznacza akceptację regulaminu szkoleń: Regulamin - DEKRA

Szkolenia online odbywają się najczęściej na platformie Zoom.

Wymagania sprzętowe:

Udział w szkoleniu możliwy jest za pośrednictwem laptopa lub komputera PC.
Zostaną Państwo poproszeni o włączenie kamery oraz mikrofonu.
Ważny jest dostęp do stabilnego Internetu.
Przed szkoleniem proszę zweryfikować, czy mają Państwo dostęp do platformy Zoom oraz czy Państwa kamera, głośnik i mikrofon działają prawidłowo, tak aby do szkolenia dołączyć już bez problemów technicznych.
Test platformy Zoom:https://zoom.us/test

Compliance Officer

Opis

Dzień I

9:00-12:30

12:30-13:15

13:15-16:00

Dzień II

9:00-12:30

12:30-13:15

13:15-16:00

Dzień III

9:00-12:30

12:30-13:15

13:15-16:00

Opinie

Strony

Compliance Officer

Opis

Cel szkolenia

Adresaci szkolenia

Program szkolenia

Dzień I

9:00-12:30

12:30-13:15

13:15-16:00

Dzień II

9:00-12:30

12:30-13:15

13:15-16:00

Dzień III

9:00-12:30

12:30-13:15

13:15-16:00

Ekspert prowadzący szkolenie

Efekty szkolenia dla uczestników i dla organizacji

Dokument wystawiany po szkoleniu

Uwagi dodatkowe

Opinie

Strony

Newsletter